和记娱乐

商业道德管理政策

中国和记娱乐制药遵循高水平商业道德准则，制定并推行严格的商业道德管理政策，持续强化合规表现，提升商业道德管理水平。

1.商业道德监督：中国和记娱乐制药设立风险合规委员会，由董事会主席担任负责人，履行集团的合规管理职责，监督集团商业道德管理政策履行。

2.商业道德培训政策：中国和记娱乐制药定期开展覆盖全体员工和承包商的商业道德培训，强化员工商业道德意识。

3.商业道德标准审计：中国和记娱乐制药每年对集团商业道德标准进行审计和修订，确保集团商业道德标准的适用性与全面性。

 

反贪腐政策

中国和记娱乐制药致力于营造廉洁、诚信的商业环境。

《火炉法则》是集团反贪腐的纲领性文件，旨在明确公司商业道德红线，规范违规违纪的判定标准和责任追究程序。

1.员工应当知悉的职务类犯罪相关法律法规：包括非国家工作人员受贿罪、职务侵占罪、串通投标罪、挪用资金罪、非法经营罪、侵犯商业秘密罪、伪造印章罪等；

2.八项红线规定：包括扰乱生产经营秩序、滥用职权、数据文件造假、违规泄密、不良作风、行贿受贿等。

3.违规违纪责任追究：包括责任追究种类，利益冲突、索贿受贿、侵占盗窃、失职渎职等在内的责任追究应用情形，问题查处和公开办法、礼品礼金上交管理、投诉举报管理等。

4.相关权责：包括保密要求、权责规定等。

同时，为完善反贪腐政策工作机制，和记娱乐制定《反商业贿赂规定》《供应商廉洁协议》等制度。

1.商业贿赂风险点与风险控制措施：包括产品销售、发票、人事聘用、外部互动交流等。

2.风险评估与处置：每年至少开展一次全面风险评估。

3.反商业贿赂培训：全体员工入职培训时开展反商业贿赂培训，并不定期开展培训。

4.举报处理流程：合规部门在接到举报后开展相关调查，依据调查结果对违规人员进行处理，并对公司内部管控漏洞进行整改。

5.供应商廉洁协议：严禁舞弊、贿赂、利益交换等谋取不正当利益行为的发生，明确对违约供应商视情节严重程度的不同处理措施，并明确相关举报渠道。

 

员工廉洁协议

中国和记娱乐制药秉持“诚实做人、健康发展”的核心价值观，建设“以德行为本”的“六为文化”，一贯强调内部廉正、合规。作为药企，坚持廉洁诚信、依法合规经营，对清正企业内部风气，增强企业口碑信誉，提升企业品牌价值有着十分重要的意义；作为员工，遵规守纪，廉洁合规从业，则关系到员工的职业可持续发展。

1.以德为本，廉洁诚信。遵循公司文化价值观，坚持“以德行为本”，廉洁诚信，恪守公平正义，爱岗敬业。

2.遵章守纪，合规自律。增强“红线”、“底线”意识，遵从法律法规，遵守各项规章制度，合规自律。

3.坚持原则，杜绝舞弊。坚定信念，坚持原则，主动识别舞弊相关风险，自觉抵制诱惑，杜绝违规舞弊行为。

 

反洗钱政策

为预防和打击通过集团业务进行的洗钱和其他严重犯罪活动，维护金融秩序，保证公司的经营安全和信誉，中国和记娱乐制药根据《中华人民共和国反洗钱法》及公司实际情况，制定《中国和记娱乐制药有限公司反洗钱管理办法》，适用于中国和记娱乐制药有限公司及所有成员企业，以及各企业高管和其他全体员工。

1.反洗钱预防与监督：反洗钱的义务、客户身份识别、反洗钱的预防措施、反洗钱的监督与协助等内容，明确了各企业及员工发现未履行反洗钱义务的情况，有权进行举报；

2.反洗钱举报：发现洗钱活动，有权向反洗钱行政主管部门、有关主管部门以及公安机关举报。

 

中国和记娱乐制药合规管理制度

为加强和规范中国和记娱乐制药合规管理工作，提高集团经营管理水平和合规风险防范能力，保障集团持续健康发展，集团制定《中国和记娱乐制药合规管理制度》。

1.合规管理原则与目标

- 合规管理原则：全面覆盖、强化责任、协商联动、独立性

- 合规管理目标：控制风险、信息通畅、守法合规、有效管理、危机应对

2.合规管理机构

建立领导层、合规部门、业务部门三个层次的合规管理组织架构，负责对企业经营管理活动的合规风险进行识别、评估与管理。

- 领导层依照法律、公司章程和制度规定，履行与合规管理有关的职责，对企业合规管理的有效性承担最终责任；

- 合规部门是合规工作的日常管理部门，向协助业务部门有效识别和管理企业合规风险并对企业经营管理活动的合规性进行审查、监督和检查，对企业合规管理的有效性承担责任；

- 企业业务部门应加强对本部门员工职务行为合规性的监督管理，对本部门合规管理的有效性承担第一责任。

3.合规管理运行机制

集团合规管理运行包括合规风险的主动识别与评估、合规咨询与审查、合规检查、报告与反馈等一系列活动来预防、补救和处置合规风险的过程。

 

供应商审计管理规定

1.供应商现场审计

对关键物料供应商必须进行现场审计；在首次现场审计后，一般每3年进行再审计，并且对每个供应商每年进行年度回顾，根据回顾总结报告，若年累计3次以上出现异常，且确认仍需继续使用该供应商的物料时，应随时进行现场审计；对发生过相关变更的供应商，应对供应商变更项目结合公司产品情况进行风险评估，必要时实施现场审计；对非关键物料供应商可以不进行现场审计，但年累计3次以上出现异常，且确认仍需继续使用该供应商的物料时，必须进行现场审计；对一般物料供应商只进行资质审计。

2.供应商日常管理

建立供应商档案对供应商进行日常管理，对供应商质量体系的运行情况进行随时监控和管理，供应部应对经过确认的供应商每年进行资质审计，要求存在问题的供应商进行书面反馈，若不给予书面反馈或对问题不进行整改的，应取消供货资格，重新进行质量审计或更换新供应商。

 

业务合规指南

中国和记娱乐制药始终秉承合规经营的理念，严格遵守国家法律法规和行业指引，规范公司的经营业务，致力于打造守法诚信、治理规范的法治企业。业务合规基本原则包括：

- 注意分辨交往对象的类型以及活动性质：公司与某一交往对象进行业务合作时，应当结合定义与相关法律法规要求注意审视交往对象的类型以及活动性质。该交往对象越是能对公司业务施加影响，则越要注意与该交往对象在合作中的行为方式。如某一业务合作仅是支持交往对象的自身业务或仅使其受益，则该业务行为可能违规。

- 保证业务活动的目的正当：公司与交往对象进行互动交流的目的是造福患者和提高医疗水平。进行互动交流的重点应集中在由公司向交往对象传达产品信息、提供科学及教育方面的咨询以及为医学研究和教育提供支持等方面。

- 不以产品推荐为前提：任何业务行为均不能基于交往对象同意或者承诺购买或推荐使用产品而作出。严禁向交往对象直接或者间接地提供任何有价物以换取其对产品的处方、推荐、采购、供应及对患者使用的承诺，也不得以任何方式或条件提供或承诺提供可能对交往对象的产品相关行为产生不正当影响的其他任何利益。

- 确保业务活动的透明度：与交往对象的互动交流必须透明，应当准确完整地记录交往过程，保留相关票据或者账簿以及往来文件，为互动交流活动提供支持。不得对此类互动交流活动作任何形式的隐藏、掩饰或者规避。

- 符合国家法律法规规定：公司开展任何形式的业务活动，均必须严格遵守适用的国家现行的法律、法规、规章、行业规范及其他相关规范性文件规定，保证业务行为的合法合规。

 

举报人保护制度

为保护举报人隐私及安全，建立安全、可信的举报机制，中国和记娱乐制药制定《中国和记娱乐制药举报人保护制度》，对投诉信息保密、个人隐私保护、举报投诉处理等各内容明确了原则与措施。

1.投诉信息保密：在接收投诉举报信息过程中，应注意对投诉举报内容进行保密；

2.个人隐私保护：调查过程中涉及人员个人隐私、商业秘密的必须严格保密；

3.举报投诉处理：必须正确对待举报、投诉行为，严禁打击报复举报人、内部“和谐”包庇、隐瞒泄露相关信息等背弃、损害集团文化价值观的行径等。

 

负责任营销政策

中国和记娱乐制药坚持「真实合规」的营销原则，以负责任的态度进行产品推广及营销，致力于营造透明诚信的经营环境，为客户提供放心的产品与服务。和记娱乐承诺：

1.遵守运营所在国家及地区的营销相关法律法规及行业规范；

2.根据科学事实进行合法、真实、准确的沟通与宣传，不进行任何虚假或误导性的宣传，确保向相关方传达准确、真实的药品信息；

3.充分尊重和保护客户或消费者的隐私和数据；

4.定期开展营销及销售业务审核，确保广告和营销活动的准确性及合规性，以及销售及营销实践的合法合规；

5.定期对高管、市场及营销人员开展负责任营销培训，提升员工合规营销意识。

 

信息安全与隐私保护政策

中国和记娱乐制药高度注重客户及合作伙伴的信息安全及隐私保护，严格遵守业务所在国家、地区关于信息安全相关的法律法规，在员工劳动合同及《员工行为准则》内明确要求，员工对客户及经销商等第三方的非公开信息，需严格恪守信息保密原则。公司《员工行为准则》中明确规定，员工对所掌握有关公司的信息、资料和成果等要严格保密，不向其他任何公司或不相关的个人公开或透露。

信息运行及安全管理制度必须符合国家法律法规，和相关监管部门文件制度、行业规范等有关规定和要求。各部门按照“谁主管，谁负责；谁运营，谁负责；谁使用，谁负责”的原则，承担信息运行和安全管理责任。

1.员工对接触到的数据具有保密责任和义务，未经许可不得访问、传播。

2.信息系统用户权限分配遵循“必须知道”和“最小授权”原则。

3.用户的新建、变更及注销需相关负责人批准，并有记录和备案。

4.信息系统用户账号登录时要有口令保护，用户口令使用人员和保管人员承担用户口令保管责任。

5.终端按照统一规范（硬件配置、操作系统、初始软件、设备命名规范、操作系统用户、网络和工作目录等）进行管理。

6.各部门应谨慎使用移动设备，对使用过程中各种安全威胁及数据保密负责。

7.公司所有接入互联网的计算机使用人需严格遵守《中华人民共和国信息系统安全保护条例》、《计算机信息网络国际联网安全保护管理办法》等规定。

 

知识产权保护政策

中国和记娱乐制药高度重视知识产权保护，并尊重任何第三方的知识产权。和记娱乐持续优化知识产权管理制度，制定并发布《知识产权管理工作手册》，保护员工发明人的合法权益，鼓励发明创造。

1.知识产权包括发明、实用新型、外观、技术秘密，商标权、域名、商业秘密，著作权、计算机软件等。

2.在职期间因履行职务产生的发明、创造等，申请获得知识产权的，使用、收益及处分权归公司所有。

3.公司尊重作为发明创造者、开发者或创作者的员工的相关人身权利，并协助员工行使这些权利。

4.员工在做出职务成果后，协助公司取得和行使有关知识产权。

5.认为确不属于职务成果范围的，由员工享有知识产权。

 

和记娱乐伦理道德政策

中国和记娱乐制药重视实验动物福利伦理，和记娱乐制定和记娱乐伦理道德原则，规范动物实验管理工作，确保实验动物享有基本权益与福利。

1.动物实验均需经过伦理审查，申报项目须经过实验动物伦理委员会审查通过后，方可进行实验。

2.制定完善的动物实验管理制度与操作指引，并开展监督、检查和技术指导等管理工作，促进动物实验的标准化和规范化。

3.定期组织实验动物福利伦理知识培训，并宣传动物使用的替代、减少和优化原则，强化福利伦理观念。